山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年度募集资金存储放置与使用情况专项报告1 山东凯盛新材料股份有限公司关于2022年度募集资金存储放置与使用情况的专项报告根据中国证监会《上市公司监督管理指引第2号—上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）的相关规定，本公司将2022年度募集资金存储放置与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会2021年8月10日下发的《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626号），赞同公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票6,000万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币5.17元，募集资金总额人民币31,020.00万元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币2,830.85万元，公司实际募集资金净额为人民币28,189.15万元。

  公司募集资金已于2021年9月22日到账，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况做了审验，并于2021年9月22日出具了川华信验（2021）第0076号《验资报告》。

  二、募集资金存储放置和管理情况（一）募集资金管理制度的制定情况为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司监督管理指引第2号——公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律和法规及《公司章程》的规定，2020年6月2日公司第二届董事会第八次会议、2020年6月17日2020年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。

  为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2021年10月山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年度募集资金存储放置与使用情况专项报告3 27日，公司召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》，赞同公司在募投项目建设期间，使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项。

  在前述议案中，对以募集资金等额置换使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款的审批流程进行了详细规定。

  （二）募集资金管理制度的执行情况根据《募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度。

  公司与中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博淄川支行、齐商银行股份有限公司松龄支行、西南证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。

  本年募投项目变更后，公司、潍坊凯盛新材料有限公司与中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博分行、西南证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。

  三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目资金使用情况详见附件：《首次公开发行募集资金2022年度使用情况对照表》。

  （二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况1、募投项目变更基本情况及原因2022年11月，公司2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期1000吨/年生产装置已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已对上述项目首期进行结项。

  聚醚酮酮作为高性能新材料，其附加值和性能均处于材料金字塔的塔尖，但受下游需求下降等因素影响，包括PEKK在内的部分高端新材料的下游应用受到某些特定的程度的影响，进而带动上述高端材料的市场表现欠佳。

  与此同时，泰和新材、韩国可隆等主要芳纶企业纷纷实施扩产计划，芳纶聚合单体市场新增需求明确且迫切。

  此外，三氯化铝市场情况良好，且考虑到PEKK在生产制备过程中对于催化剂三氯化铝的品质要求比较高，而当前市场上三氯化铝产品质量参差不齐，公司自备三氯化铝的需求较为迫切。

  综合上述因素，公司将2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目尚未使用的募集资金变更用于2万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目，不足部分以公司自筹资金投入。

  2、募投项目变更详细情况变更前：依据公司已公开披露的《山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》以及《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司广泛征集资金原投资情况如下：山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年度募集资金存储放置与使用情况专项报告4 单位：人民币万元 序号项目名称投资总额拟投入募集资金金额12000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目32,000.0023,189.15 2安全生产管控中心项目5,000.005,000.00 合计37,000.0028,189.15 变更后： 单位：人民币万元 序号项目名称投资总额拟投入募集资金金额12000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目32,000.004,861.19 2安全生产管控中心项目5,000.005,000.00 3 2万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目31,000.0018,743.69 合计68,000.0028,604.88 说明：上表中2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目“投资总额”32,000.00万元系项目两期投资总额，“拟投入募集资金金额” 4,861.19万元系“2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期”拟投入募集资金金额。

  变更后“拟投入募集资金金额”大于公司广泛征集资金金额28,189.15万元，主要系该金额包含了累计收到的银行存款利息及理财收益，扣除手续费等的净额。

  变更后，2万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目（以下简称：新项目），实施主体为公司全资子公司潍坊凯盛新材料有限公司（以下简称：潍坊凯盛），实施地点为山东省潍坊市昌邑市滨海（下营）经济开发区李廒路38号。

  3、募投项目变更决策程序以上募投项目变更经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议和2022年第二次临时股东大会审议通过，同意对2000吨年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期进行结项，并将上述项目剩余募集资金变更用于2万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目。

  （三）募投项目拟投入募集资金金额调整情况本年募投项目拟投入募集资金金额调整情况，如本报告“三、（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况”部分所述。

  山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年度募集资金存储放置与使用情况专项报告5 （五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司于2022年7月22日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，赞同公司使用不超过15,000万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，有效期自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前公司将及时归还至募集资金专户。

  截至2022年12月31日，公司已归还募集资金13,000万元，期末闲置募集资金用于暂时补充流动资金余额2,000万元。

  （六）用闲置募集资金进行现金管理，投资有关产品情况1.暂时闲置用于现金管理的募集资金情况2022年度，本公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资有关产品情况如下表所示： 单位：人民币元项目期初余额本年增加本年减少年末余额现金管理100,000,000.00575,000,000.00675,000,000.00 - 合计 575,000,000.00675,000,000.00 - 截至2022年12月31日，本公司不存在闲置募集资金进行现金管理，投资有关产品情况。

  2.决策程序2021年10月13日召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，赞同公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高余额不超过人民币20,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起12 个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

  （九）尚未使用的募集资金用途及去向截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金余额217,849,332.92元，其中公司广泛征集资金专户储存197,849,332.92元，暂时性补充流动资金20,000,000.00元。

  山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年度募集资金存储放置与使用情况专项报告6 四、募集资金使用及披露公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定以及《上市公司监督管理指引第2号—上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》等中国证监会有关规定法律法规的规定和要求、《募集资金管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行有关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

  附表：《首次公开发行募集资金2022年度使用情况对照表》 山东凯盛新材料股份有限公司 董事会2023年4月25日山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年度募集资金存储放置与使用情况专项报告1 附表：首次公开发行募集资金2022年度使用情况对照表编制单位：山东凯盛新材料股份有限公司 单位：人民币元募集资金总额310,200,000.00本年度投入募集资金总额26,144,202.38 报告期内变更用途的募集资金总额187,436,854.60 已累计投入募集资金总额68,915,198.46累计变更用途的募集资金总额187,436,854.60 累计变更用途的募集资金总额比例60.42% 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更） 募集资金承诺投资总额调整后投资总额（1） 本年度投入金额截至期末累计投入金额（2） 截至期末投入进度(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是不是达到预计效益项目可行性是否出现重大变化承诺投资项目 2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目是231,891,500.0048,611,924.9616,046,754.9948,611,924.96100.00%注1不适用注2否安全生产管控中心项目否50,000,000.0050,000,000.0010,097,447.3920,303,273.5040.61% 2023年6月不适用注3否2万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目新增- 187,436,854.60 - - - 2024年6月不适用不适用否承诺投资项目小计— 281,891,500.00286,048,779.5626,144,202.3868,915,198.4624.09% — — 超募资金投向 不适用 超募资金小计 合计 281,891,500.00286,048,779.5626,144,202.3868,915,198.4624.09% 山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年度募集资金存储放置与使用情况专项报告2 未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性出现重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况注4 募集资金投资项目实施方式调整情况注4 募集资金投资项目先期投入及置换情况截至2021年10月19日，募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司使用自筹资金先行投入，公司以自筹资金预先投入募投资金项目及已支付发行费用的金额共计36,009,415.83元，其中：以自筹资金对募投项目的预先投入金额30,542,397.04元，以自筹资金预先支付发行费用的金额为5,467,018.79元（不含税）。

  公司于2021年10月27日召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，赞同公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额36,009,415.83元，各类费用本年已全部置换完成。

  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议，使用不超过15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自2022年7月22日起不超过12个月，2022年11月17日，公司已将“2000吨年聚醚酮酮树脂及成型应用项目”转出的募集资金13,000.00万元归还至募集资金专用存储账户，截至2022年12月31日，暂时性补充流动资产余额2,000.00万元。

  项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金余额217,849,332.92元，其中公司广泛征集资金专户储存197,849,332.92元，暂时性补充流动资金20,000,000.00元。

  募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无注1：2022年11月，公司2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期1000吨/年生产装置已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已对上述项目首期进行结项。

  注2：截至2022年12月31日，公司正在履行2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期的环保验收和安全验收手续，尚处于试生产阶段，待相关手续办理完成后方可正式投产，暂无法测算效益。

  注3：安全生产管控中心项目不新增产能，主要系用于提升公司的整体自动化控制水平和公司安全生产能力，不单独产生经济效益，因此无法单独核算效益情况。

  注4：经公司2022年11月29日第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，2022年12月15日召开的2022年第二次临时股东大会审议，同意对2000吨年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期进行结项，并将上述项目剩余募集资金变更用于2万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目（以下简称：新项目）。

  新项目实施主体为公司全资子公司潍坊凯盛新材料有限公司（以下简称：潍坊凯盛），实施地点为山东省潍坊市昌邑市滨海（下营）经济开发区李廒路38号。

  一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 （二）截至2022年12月31日以前年度及本年度集资金使用情况 （三）截至2022年12月31日募集资金结余专户存储情况 二、募集资金存储放置和管理情况 （一）募集资金管理制度的制定情况 （二）募集资金管理制度的执行情况 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况 （二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况 （三）募投项目拟投入募集资金金额调整情况 （四）募投项目先期投入及置换情况 （五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 （六）用闲置募集资金进行现金管理，投资有关产品情况 （七）节余募集资金使用情况 （八）超募资金使用情况 （九）尚未使用的募集资金用途及去向 （十）募集资金使用的其他情况 四、募集资金使用及披露

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